Chịu trách nhiệm trước Trưởng phòng, trước Giám đốc và trước pháp luật đối với các công việc được phân công phụ trách hoặc các công việc được giao thực hiện, bao gồm và không giới hạn bởi:
Đầu mối làm việc với các Phòng/Ban có liên quan thực hiện các thủ tục, hồ sơ đăng ký kinh doanh hoặc các thay đổi, điều chỉnh hồ sơ đăng ký kinh doanh của Công ty (nếu có); Phối hợp với các phòng/ban có liên quan xây dựng các hồ sơ xin cấp phép và hoạt động cho các hoạt động nghiệp vụ của Công ty;
Tư vấn, tham mưu cho Ban Giám đốc, chịu trách nhiệm về mặt pháp lý và đảm bảo tính tuân thủ của các vấn đề liên quan đến hoạt động kinh doanh của Công ty theo yêu cầu hoặc chỉ đạo của Ban Giám đốc;
Tìm kiếm, nghiên cứu, phân tích, cập nhật, hệ thống hoá các văn bản pháp luật và báo cáo kịp thời các quy định pháp luật mới ban hành liên quan đến mọi hoạt động của Công ty.
Kiểm tra, chỉnh sửa và xét duyệt kết quả công việc: kiểm tra lại kết quả công việc, thực hiện việc chỉnh sửa lại các nội dung nếu chưa đúng với yêu cầu, ký duyệt và chịu trách nhiệm cuối cùng về mặt nội dung và chất lượng công việc trước khi trình Trưởng phòng, Giám đốc hoặc chuyển cho bộ phận nghiệp vụ liên quan hoặc chuyển cho khách hàng.
Quản lý, lưu trữ các văn bản, hồ sơ liên quan đến hoạt động chuyên môn của phòng; Cung cấp các ý kiến pháp lý, trực tiếp tham gia đào tạo, tập huấn, phổ biến kiến thức pháp lý cho các cán bộ, nhân viên trong Công ty.
Trực tiếp tham gia đàm phán, thương thảo với khách hàng của công ty trong các giao dịch kinh doanh; đảm bảo và chịu trách nhiệm về mặt pháp lý của các giao dịch, hợp đồng;
Hỗ trợ, giải đáp pháp lý đối với các quyết định, hành vi tác nghiệp hàng ngày của các phòng ban, chi nhánh, phòng giao dịch liên quan đến các nghiệp vụ kinh doanh của Công ty;
Thu thập thông tin và đưa ra dự báo, cảnh báo sớm về các rủi ro pháp lý có thể phát sinh do các dự thảo văn bản pháp luật, chính sách mới tác động đến hoạt động kinh doanh của Công ty;
Tham mưu, tư vấn và giúp việc cho Ban Giám đốc về các vấn đề pháp lý liên quan đến hoạt động quản trị, điều hành Công ty;
Chủ trì, phối hợp với các đơn vị trong Công ty tham gia ý kiến đối với dự thảo các văn bản pháp quy trong lĩnh vực chứng khoán do các cơ quan, tổ chức liên quan lấy ý kiến; Đưa ra các kiến nghị về mặt pháp lý đối với các vấn đề về tổ chức, hoạt động của Công ty;
Trực tiếp thực hiện các công việc liên quan và chịu trách nhiệm về mặt pháp lý cho các dự án, sản phẩm, tiện ích mà Công ty cung cấp cho khách hàng;
Trực tiếp soạn thảo, hoặc chỉnh sửa và xem xét và chịu trách nhiệm về mặt pháp lý của các loại Hợp đồng (kinh tế, dân sự), hồ sơ và các tài liệu giao dịch sẽ ký kết giữa Công ty và khách hàng theo sự phân công của Ban giám đốc hoặc Trưởng phòng;
Soạn thảo, chỉnh sửa, rà soát tính pháp lý, kiểm soát và thẩm định các Quy chế, Quy trình nghiệp vụ và các quy định khác liên quan đến các hoạt động nghiệp vụ và hoạt động hàng ngày của Công ty đảm bảo tuân thủ pháp luật;
Phân công nhân sự thực hiện các công việc liên quan đến pháp lý để đảm bảo hiệu quả và chất lượng công việc; Theo dõi, giám sát và đôn đốc thực hiện công việc đã phân công cho từng cán bộ nhằm đảm bảo đúng tiến độ, chất lượng công việc;
Trực tiếp xây dựng Bộ Hợp đồng mẫu và/hoặc các Biểu mẫu có liên quan cho từng loại hình sản phẩm, dịch vụ Công ty cung cấp cho khách hàng phù hợp với các quy định của pháp luật chứng khoán;
Trực tiếp tiếp nhận, giải quyết theo thủ tục pháp lý các vụ việc phát sinh tại công ty; tham gia xử lý các vụ khiếu nại; theo dõi, xúc tiến hoặc thực hiện việc bảo vệ quyền lợi hợp pháp của Công ty trong những vụ việc tranh chấp kiện tụng của Công ty. Tư vấn, tham mưu cho Ban Giám đốc và trực tiếp tham gia giải quyết, xử lý các sự cố, vướng mắc, các tranh chấp pháp lý phát sinh trong quá trình kinh doanh;
Ký thay Trưởng phòng trên các giấy tờ, chứng từ văn bản giao dịch thuộc lĩnh vực được Trưởng phòng phân công phụ trách theo quy định của Công ty và pháp luật.
