Tham mưu:
- Tham mưu, tư vấn đề xuất giải pháp tối ưu cho lãnh đạo Công ty để nâng cao
tính hiệu lực và hiệu quả của các chính sách, biện pháp quản lý sự tuân thủ.
Xây dựng muc tiêu và kế hoạch ngân sách:
- Xây dựng kế hoạch ngân sách năm của Ban KSNB.
- Xây dựng mục tiêu, kế hoạch hàng năm của Ban KSNB
Kiểm soát nội bộ:
- Kiểm tra tính tuân thủ, hiệu quả hoạt động của các đơn vị căn cứ theo yêu cầu của pháp luật, yêu cầu của các bên liên quan và quy định nội bộ của công ty
- Đề xuất và kiến nghị các biện pháp sửa chữa, khắc phục sai sót; đề xuất biện pháp nhằm hoàn thiện, nâng cao hiệu lực, hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ.
- Tham gia các đợt kiểm soát nội bộ định kỳ và đột xuất: kiểm toán báo cáo tài chính, báo cáo quản trị; đánh giá hoạt động các đơn vị; kiểm soát tuân thủ quy trình và chính sách liên quan
- Ghi nhận và báo cáo kết quả kiểm soát trình Quản lý trực tiếp/CTQ định kỳ hoặc đột xuất bằng văn bản
- Xây dựng kế hoạch và chương trình kiểm soát nội bộ chi tiết cho từng quý/tháng
- Xây dựng chuẩn mực và nguyên tắc kiểm soát nội bộ
- Theo dõi, đôn đốc và giám sát hành động khắc phục từ các đơn vị liên quan
Quản trị rủi ro:
- Kiến nghị các biện pháp sửa chữa, khắc phục sai sót; đề xuất biện pháp nhằm hoàn thiện, nâng cao hiệu lực, hiệu quả của hệ thống quản trị rủi ro.
- Xây dựng chuẩn mực và nguyên tắc quản trị rủi ro
- Xây dựng kế hoạch và chương trình quản trị rủi ro cho các đơn vị theo định kỳ hoặc đột xuất
- Kiểm tra, giám sát và đánh giá hiệu quả trong vận hành của hệ thống quản trị rủi ro
Hệ thống quy trình:
- Hỗ trợ các đơn vị trong rà soát, xây dựng hệ thống quy trình liên quan
- Kiểm tra, giám sát quá trình triển khai thực hiện hệ thống quy trình tại các đơn vị
- Đề xuất các biện pháp cải tiến nhằm hoàn thiện, nâng cao hiệu lực, hiệu quả của hệ thống kiểm soát tài liệu nội bộ đáp ứng yêu cầu của Công ty, Pháp luật và các bên liên quan.
- Xây dựng kế hoạch và chương trình quản lý hệ thống quy trình chi tiết cho từng quý/tháng
- Xây dựng chuẩn mực và nguyên tắc quản lý hệ thống quy trình
- Báo cáo kết quả thực hiện trình Quản lý trực tiếp/CTQ xem xét, phê duyệt
Sự vụ:
- Đề xuất giảm thiểu rủi ro, phòng ngừa và xử lý những sai phạm trình Quản lý trực tiếp/CTQ xem xét, phê duyệt.
- Tiến hành điều tra, thu thập thông tin của các sự vụ (nếu có) do các cá nhân, đơn vị (phòng/ban/bộ phận), công ty thành viên … trong quá trình quản lý - điều hành Công ty.
Phối hợp với các Đơn vị thực hiện chức năng nhiệm vụ:
- Phối hợp với các đơn vị trong việc cung cấp thông tin liên quan đến công việc của Ban KSNB và các công việc được giao khác.
Thực hiện các chức năng nhiệm vụ khác do Quản lý trực tiếp/CTQ yêu cầu:
- Giám sát quá trình thực hiện, đánh giá kết quả thực hiện và báo cáo đầy đủ, chính xác bằng văn bản cho Quản lý trực tiếp/CTQ.
- Nhận các nhiệm vụ, chỉ đạo khác từ Quản lý trực tiếp/CTQ và triển khai việc thực hiện các nhiệm vụ, chỉ đạo nói trên
