Chủ trì việc thiết lập các chính sách, qui trình nhằm ngăn ngừa các rủi ro tài chính, kinh doanh, pháp lý có thể xảy ra và kiểm soát tốt các rủi ro nếu xảy ra. Đồng thời đảm bảo các qui trình có tính hiệu quả, thúc đẩy thay vì trì hoãn việc KD.
Soát xét các chính sách, qui trình do các phòng chức năng xây dựng để đảm bảo các chính sách, qui trình đáp ứng yêu cầu kiểm soát và thúc đẩy kinh doanh trước khi chuyển lên Giám Đốc Tài Chính và Tổng Giám Đốc ký ban hành.
Hướng dẫn các phòng chức năng xây dựng các chính sách và qui trình có liên quan đến chức năng nhiệm vụ của họ một cách đầy đủ và hiệu quả.
Nhận diện và lập danh mục các rủi ro về mặt quản trị cần phải được kiểm soát.
Từ đó, xác định danh mục các chính sách, qui trình tác nghiệp, hướng dẫn công việc cần phải được thiết lập nhằm đáp ứng yêu cầu kinh doanh và kiểm soát của tập đoàn.
Đóng vai trò chủ trì, điều phối trong việc xây dựng các chính sách, qui trình có liên quan nhiều phòng chức năng.
Phổ biến các chính sách, qui trình đến tất cả các nhân viên có liên quan trong tập đoàn để họ hiểu và thực hiện đúng và đủ.
Định kỳ kiểm tra kiến thức của nhân viên về chính sách, qui trình có liên quan đến họ để nhắc nhớ và đào tạo bổ sung. Có thể tổ chức bằng hình thức workshop hoặc e-learning, online quizzes để đảm bảo nhân viên họ nắm rõ và thực hiện.
Đảm bảo mọi nhân viên mới vào phải được TEST kiểm tra kiến thức về chính sách, qui trình liên quan đến công việc của họ. Phải có xác nhận hoàn tất TEST của KSNB thì nhân viên mới được ký hợp đồng.
Đào tạo bổ sung, đào tạo nhắc nhớ hàng năm cho nhân viên có liên quan.
Đảm bảo các chính sách, qui trình được phổ biến đến tất cả các nhân viên có liên quan để họ hiểu và thực hiện.
Kiểm tra định kỳ việc tuân thủ các chính sách, qui trình của các phòng chức năng và các công ty thành viên.
Lên kế hoạch và thực hiện kiểm tra tuân thủ để đảm bảo mỗi công ty thành viên được kiểm tra ít nhất 1 lần mỗi năm toàn diện hoặc ít nhất là bao quát việc thực thi các chính sách, qui trình quan trọng như Mua hàng, Bán hàng, Tồn kho, Tiền mặt, Nợ phải thu, Rủi ro pháp lý, etc.
Công việc khác
Kiểm tra đột xuất theo chỉ đạo của TGĐ
Xây dựng các phân quyền theo yêu cầu của TGĐ
