Phòng chống rửa tiền
Tham gia nghiên cứu, xây dựng các quy định, quy trình, hướng dẫn nghiệp vụ về phòng chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố, cấm vận và trừng phạt phù hợp với quy định của pháp luật và thực tế bao gồm:
- Quy định, quy trình, hướng dẫn về việc quản lý, quản trị hệ thống PCRT/chống TTKB, cấm vận, trừng phạt
- Quy định, quy trình, hướng dẫn… vể việc thực hiện các biện pháp PCRT/chống TTKB, cấm vận, trừng phạt tại VPBank;
Tổng hợp, phân tích, đánh giá các rủi ro về rửa tiền của VPBank hàng năm. Tổng hợp, phân tích, đánh giá các rủi ro về rửa tiền theo từng khía cạnh, sự vụ cụ thể theo yêu cầu của Trưởng phòng, Giám đốc Khối
Hướng dẫn các đơn vị có liên quan trong hệ thống nhận diện, đánh giá, phân loại rủi ro về phòng chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố/cấm vận, trừng phạt.
Kiểm tra, đánh giá hệ thống phòng chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố/cấm vận, trừng phạt hoàn thiện hệ thống bao gồm:
- Hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ cho công tác Phòng chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố/cấm vận, trừng phạt
- Thực trạng thực hiện các biện pháp Phòng chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố/cấm vận, trừng phạt tại ngân hàng;
- Cơ cấu nhân sự thực hiện việc tuân thủ Phòng chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố/cấm vận, trừng phạt;
- Hệ thống các công cụ hỗ trợ cho Phòng chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố/cấm vận, trừng phạt
- Các văn bản nội bộ về Phòng chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố/cấm vận, trừng phạt
Trực tiếp tiếp nhận và xử lý các yêu cầu liên quan đến giao dịch đáng ngờ có tính phức tạp cao/chưa từng xảy ra trước đó của các Đơn vị và phối hợp với các Đơn vị liên quan trong hệ thống trong việc giám sát các giao dịch đáng ngờ.
Vận hành các hệ thống/công cụ/phần mềm về Phòng Chống rửa tiền//chống tài trợ khủng bố, cấm vận, trừng phạt phù hợp với quy định nội bộ của VPBank với vai trò người quản trị/kiểm soát
Tổng hợp, phân tích, đánh giá xu hướng các dấu hiệu đáng ngờ thường xuyên phát sinh tại Ngân hàng.
Thực hiện công tác báo cáo phòng chống rửa tiền hàng ngày, báo cáo giao dịch đáng ngờ; báo cáo đột xuất theo yêu cầu của Cục Phòng chống rửa tiền, Ngân hàng nhà nước và các cơ quan nhà nước có thẩm quyền khác
Lên kế hoạch về các chương trình đào tạo, trực tiếp xây dựng tài liệu, bộ câu hỏi và trực tiếp tham gia giảng dạy các Đơn vị các vấn đề pháp lý và nghiệp vụ phòng chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố, cấm vận và trừng phạt
Thiết lập các mẫu trả lời và thực hiện việc kiểm soát cung cấp thông tin cho các cơ quan chức năng, các tổ chức tín dụng trong nước và nước ngoài về hoạt động phòng chống rửa tiền chống tài trợ khủng bố, cấm vận và trừng phạt phù hợp với quy định của Pháp luật và quy định nội bộ của VPBankđặc biệt là trong các trường hợp/vụ việc phức tạp, chưa có quy định rõ ràng của Pháp luật và/hoặc chưa có các vụ việc tiền lệ.
Tư vấn các biện pháp phòng chống rửa tiền chống tài trợ khủng bố, cấm vận và trừng phạt, các nội dung khác liên quan đến Phòng Chống rửa tiền chống tài trợ khủng bố, cấm vận và trừng phạt đối với những trường hợp có tính phức tạp cao cho các Đơn vị trên toàn hệ thống.
Tổng hợp, phân tích các quy định của Pháp luật, thông lệ quốc tế mới, đối chiếu với thực trạng hệ thống chính sách/vận hành của VPBank về Phòng chống rửa tiền chống tài trợ khủng bố, cấm vận và trừng phạt để đề xuất các giải pháp bảo đảm tuân thủ pháp luật, thông lệ quốc tế
FATCA
Tư vấn các biện pháp tuân thủ FATCA cho đơn vị trên hệ thống
Tham gia nghiên cứu, xây dựng quy định, quy trình, hướng dẫn nghiệp vụ về tuân thủ FATCA
Xây dựng chương trình trực tiếp thực hiện việc đào tạo và truyền thông hoạt động tuân thủ
