Định hướng, xác định mục tiêu, lập kế hoạch, lựa chọn chuyên đề Kiểm soát tuân thủ, Giám sát tuân thủ trên toàn hệ thống.
Tập hợp dữ liệu, ghi nhận điểm tuân thủ, KPI tuân thủ cho các Đơn vị theo kết quả kiểm tra tuân thủ được theo dõi tại bộ phận.
Đề xuất và định kỳ đánh giá lại quy định về KPI tuân thủ trong từng thời kỳ.
Đánh giá, khuyến nghị hành động, theo dõi thực hiện khuyến nghị dựa trên báo cáo Quản trị trạng thái tuân thủ toàn Ngân hàng.
Tham gia xây dựng bộ khung chính sách, quy định nội bộ cho hoạt động các Đơn vị nghiệp vụ thuộc Khối Pháp chế và Tuân thủ.
Tổng hợp và đánh giá các thông tin, kết quả làm việc từ các Đơn vị tham gia công tác kiểm soát, giám sát sau cấp tín dụng để thông tin cho các Bộ phận nghiệp vụ tại Khối Pháp chế và Tuân thủ để tăng cường kiểm tra, giám sát tuân thủ sau cấp tín dụng hoặc chủ động sàng lọc và xác minh, xử lý vi phạm (nếu có).
Báo cáo phân tích kết quả kiểm soát tuân thủ, kết quả khắc phục để đánh giá thực trạng tuân thủ và đưa ra cảnh báo, kiến nghị nhằm khắc phục, ngăn ngừa rủi ro.
Thực hiện báo cáo theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước liên quan như: Báo cáo tự kiểm tra, đánh giá về hệ thống kiểm soát nội bộ; Báo cáo phòng chống tham nhũng, khiếu nại, tố cáo, vụ việc dấu hiệu tội phạm…và các Báo cáo khác theo chỉ đạo, phân công của Ban lãnh đạo theo quy định của SeABank trong từng thời kỳ.
Xây dựng khung chính sách tuân thủ, định hướng quản trị tuân thủ chung cho các Đơn vị trên toàn hệ thống của SeABank.
Tham gia các dự án công nghệ, góp ý văn bản nội bộ liên quan đến hoạt động của Tuân thủ.
Đầu mối thực hiện giám sát, đôn đốc khắc phục kết quả Kiểm soát tuân thủ, phối hợp theo dõi, giám sát việc các Đơn vị nghiệp vụ đầu mối thực hiện khắc phục theo kiến nghị của các đoàn kiểm tra, thanh tra.
Chủ động thu thập thông tin, tiếp nhận và sàng lọc các tố giác nội bộ và đề xuất điều tra sai phạm.
Thiết lập và triển khai các công cụ nhằm phòng chống và giảm thiểu gian lận, sai phạm.
Đánh giá dấu hiệu vi phạm, gian lận thông qua dữ liệu tuân thủ, dữ liệu trên các hệ thống, phễu tuân thủ.
Đánh giá, xử lý chế tài tuân thủ theo kết quả kiểm tra, giám sát theo quy định, theo phân công, chỉ đạo của Giám đốc Chính sách và Quản trị danh mục Tuân thủ, Giám đốc Khối Pháp chế và Tuân thủ trong từng thời kỳ.
Triển khai truyền thông, đào tạo và các biện pháp đẩy mạnh nâng cao Văn hóa Tuân thủ quy định pháp luật, các quy định nội bộ và quy tắc đạo đức nghề nghiệp.
Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công, chỉ đạo của Ban lãnh đạo theo quy định của SeABank trong từng thời kỳ.
