- Tham gia nghiên cứu, xây dựng các văn bản nội bộ (quy định, quy trình, hướng dẫn) về phòng chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố, cấm vận và trừng phạt;
- Tổng hợp, phân tích, đánh giá các rủi ro về rửa tiền của ABBank hàng năm;
- Tư vấn các yêu cầu liên quan đến công tác PCRT trên toàn hàng:
+ Thực hiện trả lời KYC/AML của ABBANK cho các định chế tài chính trong và ngoài nước theo yêu cầu;
+ Quản lý, giám sát các danh sách đen, danh sách cấm vận trên hệ thống PCRT;
- Thực hiện giám sát giao dịch trên hệ thống PCRT, điều tra và đưa ra các cảnh báo đối với các KH rủi ro cao/ KH đáng ngờ và đưa ra các ý kiến đề xuất xử lý/ giảm thiểu rủi ro;
- Thiết lập các mẫu trả lời và thực hiện việc kiểm soát cung cấp thông tin cho các cơ quan chức năng, các tổ chức tín dụng trong nước và nước ngoài về hoạt động phòng chống rửa tiền phù hợp với quy định của Pháp luật và quy định nội bộ của ABBank. Đặc biệt là trong các trường hợp/vụ việc phức tạp, chưa có quy định rõ ràng của Pháp luật và/hoặc chưa có các vụ việc tiền lệ;
- Lên kế hoạch về các chương trình đào tạo, trực tiếp xây dựng tài liệu, bộ câu hỏi và trực tiếp tham gia giảng dạy các Đơn vị các vấn đề pháp lý và nghiệp vụ phòng chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố, cấm vận và trừng phạt;
- Tổng hợp, phân tích các quy định của Pháp luật, thông lệ quốc tế mới, đối chiếu với thực trạng hệ thống chính sách/vận hành của ABBANK về Phòng chống rửa tiền chống tài trợ khủng bố, cấm vận và trừng phạt để đề xuất các giải pháp bảo đảm tuân thủ pháp luật, thông lệ quốc tế.
- Thực hiện các báo cáo hằng ngày, báo cáo đáng ngờ và theo yêu cầu từ cấp trên.

Cập nhật gần nhất lúc: 2024-09-01 15:20:02