Tham gia xây dựng, thiết lập hệ thống, quy trình để kiếm soát, phòng ngừa các rủi ro tuân thủ và tổ chức thực hiện chính sách liên quan đến tuân thủ trên toàn hệ thống:
- Xây dựng, đánh giá, báo cáo mức độ, rủi ro tuân thủ toàn hệ thống
- Lập danh mục, theo dõi, đánh giá việc tuân thủ, chấp hành tuân thủ trọng yếu; Đầu mối, hỗ trợ các đón vị xây dựng, theo dõi, cập nhật danh mục tuân thủ từng Đơn vị và toàn hệ thống
- Xây dựng hệ thống tự đánh giá và đánh giá tuân thủ toàn hệ thống
- Than gia xây dựng chính sách, quy trình, khung tuân thủ;
- Thiết lập hệ thống thu nhận, đề xuất và theo dõi việc xử lý các sự kiện tuân thủ
- Tham gia quản lý Khung tuân thủ toàn hệ thống
Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ:
- Theo dõi kiểm soát việc tuân thủ, khắc phụ sau thanh tra/ kiểm toán
- Tham gia kiểm tra tuân thủ theo kế hoạch, chương trình và chuyên đề trọng yếu và đạt ra và báo cáo đánh giá mức độ tuân thủ pháp luật, các nguy cơ, rủi ro do việc không tuân thủ pháp luật về các hoạt động nghiệp vụ ( tác nghiệp, quản lý, điều hành;
- Phát triển mạng lưới Kiểm soát tuân thủ tại các đơn vị
- Lập báo cáo và giám sát việc khắc phục của các Đơn vị qua việc giám sát hoạt động. Đưa ra cảnh báo, kiến nghị đối với các đơn vị liên quan trong việc sửa đổi, bổ sung các quy định nội bô, nhằm hạn chế rủi ro hoạt động
- Đề xuất, góp ý xây dựng kế hoạch, chương trình, nội dung kiểm tra, kiểm soát đảm bảo các hoạt động nghiệp vụ, công tác quản lý, điều hành chung của SHB FC tuân thủ pháp luật
- Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ hoạt động của các đơn vị
Tiếp nhận thông tin về các hành vi vi phạm tuân thủ từ các Đơn vị nghiệp vụ/ tổ chức, cá nhân và:
- Trực tiếp/ đề xuất thực hiện điều tra sự vụ sai phạm, sự cố, khiếu nại … (ngoài phạm vi của Khối QTRR) để đề xuất xử lý vi phạm theo quy định của SHB FC và pháp luật, đồng thời cảnh báo và đưa giải pháp để giảm nguy cơ phát sinh sai phạm, sự cố; hoặc
- Chuyển Khối QTRR thực hiện Điều tra sự vụ sai phạm, sự cố, khiếu nại nếu vụ việc thuộc thẩm quyền của Khối QTRR; hoặc:
- Chuyển Đơn vị có thẩm quyền khác giải quyết theo quy định của SHB FC trong từng thời kỳ.
Tiếp nhận và xử lý các khiếu nại, tố cáo, cảnh báo, phòng ngừa tham nhũng tại SHB FC (ngoài phạm vi của Khối QTRR);
Tiếp nhận và giải quyết hoặc tư vấn hỗ trợ giải quyết khiếu nại tố cáo theo quy định của SHB FC trong từng thời kỳ;
Nghiên cứu và tư vấn hình thức xử lý đối với vi phạm của các cá nhân/đơn vị trên toàn hệ thống tương xứng với tính chất, mức độ sai phạm của hành vi và phù hợp với quy định của pháp luật và của SHB FC do các đơn vị kiểm soát nội bộ phát hiện;7.Làm đầu mối xây dựng và hỗ trợ triển khai hệ thống Phòng chống rửa tiền; Thực hiện công tác điều phối và cung cấp thông tin liên quan đến Phòng chống rửa tiền
Đầu mối thực hiện công tác phòng chống tham nhũng trên toàn hệ thống
Thực hiện các công việc khác theo chỉ đạo của Cấp có thẩm quyền.
