Xây dựng, quản lý và tổ chức các hoạt động nghiệp vụ
- Đối với công tác kiểm toán, kiểm toán từ xa đối với toàn bộ mảng nghiệp vụ mảng công nghệ, ngân hàng số, quản trị dữ liệu:
+ Thực hiện kiểm toán đột xuất đối với các hoạt động, quy trình, bộ phận thuộc mảng công nghệ, ngân hàng số, quản trị dữ liệu và các giải pháp công nghệ ứng dụng trong các lĩnh vực/quy trình nghiệp vụ tại ABBANK trên cơ sở đánh giá rủi ro từ kết quả kiểm toán từ xa và theo chỉ đạo của BKS;
+ Chủ động kiến nghị các biện pháp khắc phục, đề nghị xử lý các vi phạm; chủ động đề xuất biện pháp nhằm hoàn thiện, nâng cao hiệu lực, hiệu quả của hệ thống kiểm soát nội bộ đối với các hoạt động, quy trình, bộ phận thuộc mảng công nghệ, ngân hàng số, quản trị dữ liệu và các giải pháp CNTT ứng dụng trong các lĩnh vực/quy trình nghiệp vụ tại ABBANK;
+ Thực hiện việc theo dõi sau kiểm toán đảm bảo hiệu quả thông qua việc đánh giá mức độ phù hợp của các hoạt động nhằm ngăn ngừa, khắc phục những kiến nghị đã được nêu trong báo cáo kiểm toán các hoạt động, quy trình, bộ phận thuộc mảng công nghệ, ngân hàng số, quản trị dữ liệu và theo dõi cho đến khi các vấn đề này được xử lý thỏa đáng;
+ Thực hiện/Phối hợp kiểm tra, đánh giá độc lập việc tuân thủ cơ chế, chính sách, quy định nội bộ và rà soát, đánh giá độc lập tính thích hợp, tuân thủ quy định của pháp luật của cơ chế, chính sách, quy định nội bộ về Giám sát của quản lý cấp cao, kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, đánh giá nội bộ về mức đủ vốn của HĐQT, TGĐ, cá nhân, bộ phận tại ABBANK liên quan đến các hoạt động, quy trình, bộ phận thuộc mảng công nghệ, ngân hàng số, quản trị dữ liệu và các giải pháp công nghệ thông tin ứng dụng trong các lĩnh vực/quy trình nghiệp vụ tại ABBANK;
+ Xây dựng và lập kế hoạch kiểm toán hàng năm các hoạt động, quy trình, bộ phận liên quan đến các hoạt động, quy trình, bộ phận thuộc mảng công nghệ, ngân hàng số, quản trị dữ liệu của ngân hàng bao gồm mục tiêu, phạm vi công việc, thời gian thực hiện, phân bổ nguồn lực và dự toán ngân sách liên quan;
+ Trực tiếp thực hiện vai trò trưởng nhóm đối với các cuộc kiểm toán đòi hỏi chuyên môn cao, có quy mô lớn, các cuộc kiểm toán Khối/Ban Hội sở, các cuộc kiểm toán chuyên đề, các hoạt động, quy trình, bộ phận thuộc mảng công nghệ, ngân hàng số, quản trị dữ liệu và các giải pháp công nghệ ứng dụng trong các lĩnh vực/quy trình nghiệp vụ liên quan nhiều đơn vị thuộc nhiệm vụ của Chức năng mình quản lý;
+ Lập báo cáo kiểm toán các hoạt động, quy trình, bộ phận liên quan đến các hoạt động, quy trình, bộ phận thuộc mảng công nghệ, ngân hàng số, quản trị dữ liệu và các giải pháp CNTT ứng dụng trong các lĩnh vực/quy trình nghiệp vụ của Ngân hàng đồng thời gửi kịp thời kết quả kiểm toán tới các bên có liên quan;
+ Xây dựng, quản lý các chương trình kiểm toán các hoạt động, quy trình, bộ phận liên quan đến các hoạt động, quy trình, bộ phận thuộc mảng công nghệ, ngân hàng số, quản trị dữ liệu của ngân hàng theo kế hoạch hàng năm được phê duyệt;
+ Đánh giá rủi ro, thực hiện kiểm toán từ xa các hoạt động quy trình, bộ phận liên quan đến các hoạt động, quy trình, bộ phận thuộc mảng công nghệ, ngân hàng số, quản trị dữ liệu của Ngân hàng;
+ Đào tạo, hướng dẫn KTV giúp nâng cao nghiệp vụ.
+ Tham vấn cho lãnh đạo Kiểm toán công nghệ và phân tích báo cáo về các vấn đề liên quan đến các hoạt động, quy trình, bộ phận thuộc mảng công nghệ, ngân hàng số, quản trị dữ liệu của Ngân hàng;
- Đối với công tác phát hiển ứng dụng/công cụ/các báo cáo phục vụ kiểm toán:
+ Hỗ trợ các kiểm toán viên trong việc sử dụng các ứng dụng công nghệ trong hoạt động KTNB.
+ Chủ động nghiên cứu sử dụng các công cụ kiểm toán đối với các lĩnh vực công nghệ bảo đảm tuân thủ các quy định về bảo mật, an ninh thông tin của Ngân hàng nhà nước, ABBANK;
+ Thu thập thông tin và thực hiện phân tích vĩ mô dựa trên ứng dụng công nghệ để phát triển, xây dựng các chỉ tiêu/báo cáo rủi ro trên cơ sở đề xuất của các chức năng thuộc kiểm toán nội bộ phục vụ công tác kiểm toán, kiểm toán từ xa các hoạt động, quy trình nghiệp vụ của Ngân hàng;
+ Chủ động rà soát và đề xuất nhằm mục tiêu đảm bảo tính hiệu quả, kịp thời, minh bạch và thống nhất của các chính sách, quy trình, quy định và hệ thống liên quan đến hoạt động của Chức năng được triển khai hiệu quả;
+ Chủ động đề xuất, phát triển và rà soát định kỳ các ứng dụng công nghệ cho hoạt động KTNB; Phối hợp với các đơn vị khác trong ngân hàng thường xuyên áp dụng kỹ thuật, công nghệ mới nhằm tăng năng suất, giảm chi phí, nâng cao hiệu suất và an toàn, giảm bớt sai sót, rủi ro trong hoạt động KTNB;
+ Chủ động đề xuất các biện pháp đo lường hiệu quả của việc triển khai các kế hoạch, điều chỉnh và thực thi các hành động để nâng cao hiệu quả công việc;
- Đối với công tác đảm bảo chất lượng:
+ Đánh giá chất lượng các cuộc kiểm toán chéo theo phân công;
+ Thực hiện các công việc khác theo phân công của Giám đốc cao cấp chức năng.
- Đối với công tác soạn thảo quy trình, chính sách: Thực hiện soạn thảo quy trình, quy định liên quan Kiểm toán công nghệ, ngân hàng số, quản trị dữ liệu theo phân công.
