• Conduct review, monitoring, analyzing to identify trend, unusual activity related to violation, fraud, potential market conduct risk and shortcoming in control.
Thực hiện xem xét, giám sát, phân tích để xác định xu hướng, hoạt động bất thường liên quan đến vi phạm, gian lận, rủi ro thị trường tiềm ẩn và thiếu sót trong kiểm soát.
• Develop / update indicator / system for effectively monitoring.
Phát triển / cập nhật các chỉ báo / hệ thống để thực hiện việc giám sát một cách hiệu quả.
• Develop preventive and detective control on violation, fraud and assess performance of control as and when required.
Phát triển các hệ thống kiểm soát để phòng ngừa và phát hiện các vi phạm, gian lận và đánh giá việc thực hiện các biện pháp kiểm soát khi được yêu cầu.
• Provide suggestion to strengthen internal control and improve operating procedure for preventing violation, fraud and customer detriment.
Đưa ra các đề xuất nhằm tăng cường kiểm soát nội bộ và cải tiến quy trình vận hành nhằm ngăn ngừa vi phạm, gian lận và các hành vi có thể gây tổn hại cho khách hàng.
• Design, develop training course and engage with relevant stakeholder in delivering the course to enhance the awareness of compliance, management of customer interests, ethical and professional conduct.
Thiết kế, phát triển các khóa đào tạo và phối hợp với các bên liên quan trong việc triển khai các khóa học này nhằm nâng cao nhận thức về tuân thủ, quản lý lợi ích của khách hàng, ứng xử có đạo đức và chuyên nghiệp.
• Develop and maintain disciplinary policy and other required procedure / process for sales force.
Xây dựng và cập nhật chính sách kỷ luật cùng với các thủ tục / quy trình liên quan đối với lực lượng kinh doanh
• Advise to business function in reviewing policy, procedure, Memorandum, … with matter related to Market Conduct’s scope of work.
Tư vấn cho các bên liên quan trong việc xem xét các chính sách, thủ tục, thông báo,… với các vấn đề liên quan đến phạm vi công việc của Bộ phận Chuẩn mực Kinh doanh.
• Prepare necessary reports.
Soạn thảo các báo cáo cần thiết.
• Engage in the activities of the department / company.
Tham gia các hoạt động của công ty / phòng / ban.
• Other tasks to be assigned by the management.
Các công việc khác được phân công bởi cấp quản lý.