- Xác minh, đánh giá, phân tích và báo cáo kết luận các hoạt động tiềm ẩn rủi ro, nghi ngờ gian lận khi kiểm tra các hoạt động tại Chi nhánh/Phòng.
- Tư vấn xây dựng/hoàn thiện hệ thống các chính sách quy định theo định hướng của HĐQT/Trưởng Ban kiểm soát nội bộ.
- Duy trì kết nối, trao đổi thông tin với các đầu mối tại các Chi nhánh/Phòng trong Công ty.
- Theo dõi, kiểm tra, đôn đốc thực hiện các kiến nghị, đề xuất giải pháp xử lý sai phạm, giảm thiểu rủi ro, nâng cao hiệu quả kinh doanh của Báo cáo kiểm soát nội bộ đã được thống nhất với từng Phòng/Chi nhánh và Ban Lãnh đạo xem xét.
- Thực hiện các báo cáo thường lệ đến quản lý trực tiếp và đến HĐQT/Ban Lãnh đạo, thực hiện các báo cáo đột xuất khi có yêu cầu.
- Phân tích hoạt động, đánh giá rủi ro và lập kế hoạch thực hiện các chuyên đề thanh tra/kiểm soát việc tuân thủ quy trình, quy định tại các đơn vị Chi nhánh/Phòng.
- Hướng dẫn và đưa ra những phương án cải thiện cho Quản lý/nhân viên tại điểm bán (Chi nhánh)/Phòng, tuân thủ thực hiện theo các chính sách/quy trình/quy định/quy chế của Công ty.
- Lên kế hoạch công tác, định kỳ hoặc đột xuất tham gia công tác thanh/kiểm tra, đánh giá, ghi nhận theo kế hoạch danh mục trong một số lĩnh vực như: Các hoạt động kinh doanh của Phòng/Chi nhánh; các hoạt động liên quan đến Mua hàng, MKT, Hàng hóa trưng bày, hàng hóa trong kho, tác phong, cung cách phục vụ…đồng thời đánh giá các hoạt động có khả năng dẫn đến các tiềm ẩn xung đột lợi ích; vv…
- Đề xuất xây dựng chương trình Kiểm soát nội bộ/kiểm soát thị trường trình Trưởng Ban Kiểm soát và Chủ tịch hội đồng quản trị phê duyệt.
- Thu thập, cung cấp, lưu trữ bằng chứng, và báo cáo Trưởng Ban Kiểm soát.
- Phân tích các điểm rủi ro, báo cáo HĐQT/Trưởng Ban kiểm soát nội bộ chỉ rõ các điểm rủi ro mang tính hệ thống và đề ra chương trình Kiểm soát nội bộ/Kiểm soát hoạt động/thị trường phù hợp qua từng thời kỳ.
- Thực hiện các công việc khác theo sự phân công nhiệm vụ của Trưởng Ban kiểm soát và Hội đồng quản trị.
