Senior Legal Compliance Specialist

CHUYÊN VIÊN CAO CẤP PHÁP CHẾ & KIỂM SOÁT TUÂN THỦ
Địa điểm: TP.HCM • Hình thức: Toàn thời gian • Phòng/Ban: Pháp chế & Tuân thủ
Bắt buộc: Có kinh nghiệm & kiến thức về lĩnh vực tài chính, chứng khoán, quản lý quỹ.
Mục tiêu vai trò
Đảm bảo mọi hoạt động của công ty quản lý quỹ đúng luật – đúng quy định – đúng quy trình, kiểm soát rủi ro tuân thủ trong đầu tư/vận hành, và hỗ trợ HĐQT/Ban Điều hành ra quyết định an toàn.
Nhiệm vụ chính
• Báo cáo định kỳ: lập và nộp báo cáo đúng hạn cho UBCKNN, HOSE/HNX, VSDC, Ngân hàng giám sát…; quản lý Compliance Calendar.
• Quản lý hợp đồng: soạn thảo, đàm phán, theo dõi vòng đời hợp đồng; quản lý rủi ro pháp lý.
• Kiểm tra tuân thủ & khắc phục: lập kế hoạch kiểm tra, ghi nhận sai lệch, theo dõi hành động khắc phục, quản lý Breach/Incident Register.
• Hồ sơ pháp lý – sản phẩm quỹ: soạn/soát cáo bạch, điều lệ/quy chế, hợp đồng dịch vụ (ngân hàng giám sát, đại lý chuyển nhượng, tư vấn, kiểm toán…).
• Tuân thủ đầu tư: thiết lập giới hạn/kiểm soát, soát ngoại lệ trái phiếu/cổ phiếu/ETF/quỹ và cảnh báo vi phạm.
• Tư vấn pháp lý & tuân thủ cho Ban Điều hành/HĐQT; rà soát tính pháp lý của sản phẩm/quy trình/quyết định.
• AML/CTF & KYC: thiết kế/kiểm soát quy trình nhận biết nhà đầu tư, sàng lọc, báo cáo giao dịch đáng ngờ theo Luật PCTT rửa tiền.
• Chính sách nội bộ: xây dựng/cập nhật quy chế (KSTT, xung đột lợi ích, giao dịch nội gián, bảo mật thông tin…).
• Xử lý tranh chấp/khiếu nại: phối hợp luật sư bên ngoài khi cần; quản lý nhật ký khiếu nại.
• Đào tạo & truyền thông tuân thủ: onboarding, refresh định kỳ, hướng dẫn quy định mới.
• Nhiệm vụ khác theo phân công của TGĐ/HĐQT.

Competitive salary

Cập nhật gần nhất lúc: 2025-09-20 10:55:02