Tóm tắt vai trò:
- Lãnh đạo toàn diện chức năng rủi ro vận hành trong phạm vi được giao : phát hiện, đánh giá, kiểm soát, giám sát và báo cáo rủi ro hoạt động (operational risk) theo chính sách nội bộ và yêu cầu quản lý.
- Đảm bảo framework rủi ro được duy trì và hoạt động hiệu quả trong toàn bộ phạm vi được giao.
Mô tả công việc
- Triển khai khung quản trị rủi ro hoạt động tại Khối Vận hành theo quy định hiện hành của GPBank.
- Thu thập, tổng hợp và báo cáo sự kiện rủi ro hoạt động phát sinh tại các đơn vị trong Khối Vận hành hoặc phát hiện bởi Khối Vận hành; phối hợp với các đơn vị phát sinh, đơn vị phát hiện sự kiện rủi ro để xác định nguyên nhân gốc rễ và đề xuất hành động khắc phục, theo dõi, cập nhật việc khắc phục các sự kiện rủi ro.
- Rà soát các quy định, quy trình nội bộ; nghiên cứu các báo cáo kiểm toán, báo cáo sự kiện rủi ro để nhận diện các rủi ro vận hành liên quan đến con người, quy trình, hệ thống và kiến nghị kiểm tra trong phạm vi phụ trách.- Thực hiện các hoạt động kiểm tra, kiểm soát nội bộ theo kế hoạch hoặc theo phê duyệt của cấp có thẩm quyền, bao gồm: Kiểm tra định kỳ, chuyên đề, đột xuất; đánh giá hiệu quả của các chốt kiểm soát, kiểm tra thực địa theo kế hoạch hoặc theo phê duyệt của các cấp có thẩm quyền.
- Quản lý lưu trữ tập trung hồ sơ tín dụng và chứng từ kế toán, bao gồm:
- Là đầu mối tương tác với đối tác thuê ngoài trong công tác lưu trữ hồ sơ, bao gồm việc gửi kho, vận chuyển, bảo quản và quản lý hồ sơ tín dụng và chứng từ kế toán, đảm bảo an toàn, bảo mật và tuân thủ các quy định hiện hành của GPBank.
- Hướng dẫn các đơn vị thực hiện việc phân loại, sắp xếp và lập danh mục hồ sơ tài liệu theo đúng quy định nội bộ, đảm bảo tính đầy đủ, chính xác và thuận tiện trong tra cứu, quản lý;
- Thực hiện tiếp nhận, lưu trữ, quản lý việc cho mượn và thu hồi tài liệu lưu trữ theo quy trình kiểm soát chặt chẽ, tuân thủ thời hạn và điều kiện mượn hồ sơ đã được phê duyệt bởi cấp có thẩm quyền;
- Lập các báo cáo kiểm tra, kiểm soát, báo cáo về công tác lưu trữ và quản lý theo quy định và theo yêu cầu của các cấp có thẩm quyền.
- Thực hiện các nhiệm vụ khác theo chỉ đạo của Giám đốc Khối Vận hành, Tổng Giám đốc và quy định của GPBank trong từng thời kỳ.
